公司及高管被罰550萬 ST基礎(chǔ)提交摘帽申請(qǐng)-COSCO海派
| 作者：飛時(shí)達(dá)國(guó)際快遞公司 | 2022-10-17 17:01:32 閱讀數(shù)：901 |
2021年1月30日，海航基礎(chǔ)表露《關(guān)于公司治理專項(xiàng)自查情況的公告》關(guān)聯(lián)方占用資金余額55.73億元，4月30日，表露了《非經(jīng)營(yíng)性資金占用及清償情況、違規(guī)擔(dān)保及解除情況的專項(xiàng)審核報(bào)告》。2021年12月31日，海南省高級(jí)人民法院裁定《重整計(jì)劃》執(zhí)行完畢，海航基礎(chǔ)被海航團(tuán)體占用資金余額49.75億元；海航基礎(chǔ)因關(guān)聯(lián)擔(dān)保承擔(dān)債務(wù)54.68億元，相關(guān)債權(quán)已按照重整計(jì)劃獲得清償、提存。
2018年年度報(bào)告，海航基礎(chǔ)未表露其為海航團(tuán)體等關(guān)聯(lián)方提供的27筆擔(dān)保，擔(dān)保余額143.42億元，占當(dāng)期報(bào)告凈資產(chǎn)（367.70億元）的39%。
2019年，海航基礎(chǔ)為海航團(tuán)體等關(guān)聯(lián)方提供8筆關(guān)聯(lián)擔(dān)保，擔(dān)保金額36.96億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（367.70億元）的10.05%，其中2筆關(guān)聯(lián)擔(dān)保遲至2021年1月30日才首次表露。
二、對(duì)魯曉明給予警告，并處以30萬元的罰款；
2018年至2020年期間，海航基礎(chǔ)通過資金拆借、為關(guān)聯(lián)方存單質(zhì)押擔(dān)保被銀行劃扣、融資被關(guān)聯(lián)方使用、應(yīng)收款項(xiàng)被關(guān)聯(lián)方代收、以房產(chǎn)抵償關(guān)聯(lián)方負(fù)債、為關(guān)聯(lián)方兌付理財(cái)?shù)?種形式，與海航團(tuán)體等上述關(guān)聯(lián)公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。上述關(guān)聯(lián)交易是在海航團(tuán)體的要求和安排下發(fā)生的，均沒有貿(mào)易實(shí)質(zhì)，海運(yùn)報(bào)價(jià)國(guó)際快遞，屬于非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易，構(gòu)成資金占用。截至2020年12月31日，海航團(tuán)體占用海航基礎(chǔ)資金余額56.85億元。
2019年半年度報(bào)告，海航基礎(chǔ)未表露其為海航團(tuán)體等關(guān)聯(lián)方提供的32筆擔(dān)保，擔(dān)保余額156.35億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（367.70億元）的42.52%，占當(dāng)期報(bào)告凈資產(chǎn)（367.29億元）的42.57%。
海南機(jī)場(chǎng)觸及的其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形已消除，且不存在其他觸及風(fēng)險(xiǎn)警示的情形，公司已向中國(guó)證券交易所提出撤銷相應(yīng)的其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)。
公司及高管被罰550萬
（二）未及時(shí)表露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易
針對(duì)2020年7月至12月未及時(shí)表露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易行為，依據(jù)2019年《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：
2020年3月，海航基礎(chǔ)為海航實(shí)業(yè)提供1筆擔(dān)保，擔(dān)保金額1.06億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（280.33億元）的0.38%。
三、對(duì)陳德輝、邢喜紅、黃翔給予警告，并分別處以50萬元的罰款。
民航資源網(wǎng)2022年10月1日消息：9月30日，海南機(jī)場(chǎng)設(shè)施股份有限公司發(fā)布關(guān)于申請(qǐng)撤銷股票交易其他風(fēng)險(xiǎn)警示的公告。
2018年半年度報(bào)告，海航基礎(chǔ)未表露其為海航團(tuán)體等關(guān)聯(lián)方提供的30筆擔(dān)保，擔(dān)保余額190.40億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（423.64億元）的44.94%占當(dāng)期報(bào)告凈資產(chǎn)（438.40億元）的43.43%。
（三）定期報(bào)告重大遺漏
2020年半年度報(bào)告，海航基礎(chǔ)未表露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)出交易77.64億元，轉(zhuǎn)進(jìn)交易38.11億元，合計(jì)占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（280.33億元）的41.29%，占當(dāng)期報(bào)告凈資產(chǎn)（291.89億元）的39.66%，未表露2020年6月30日海航團(tuán)體占用資金余額61億元。
上述違法事實(shí)，有法院裁定、海航基礎(chǔ)相關(guān)公告、會(huì)議文件、內(nèi)部制度、財(cái)務(wù)資料、情況說明、相關(guān)企業(yè)工商資料、相關(guān)職員詢問筆錄等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
2019年半年度報(bào)告，海航基礎(chǔ)未表露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)出交易11.58億元，轉(zhuǎn)進(jìn)交易32.35億元，合計(jì)占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（367.70億元）的11.95%，占當(dāng)期報(bào)告凈資產(chǎn)（367.29億元）的11.96%，未表露2019年6月30日海航團(tuán)體等占用資金余額21.10億元。
9月22日，海南機(jī)場(chǎng)設(shè)施股份有限公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，經(jīng)查明，國(guó)際貨運(yùn)空運(yùn)價(jià)格，海航基礎(chǔ)存在以下違法事實(shí)：海航團(tuán)體有限公司（以下簡(jiǎn)稱海航團(tuán)體）通過“海航團(tuán)體-事業(yè)部/產(chǎn)業(yè)團(tuán)體-單體公司”三層治理結(jié)構(gòu)實(shí)際治理下屬公司。在財(cái)務(wù)上施行全團(tuán)體一體化、垂直化、三層式控制及治理；在資金上施行現(xiàn)金流一體化治理，資金由海航團(tuán)體同一挑唆。海航基礎(chǔ)屬于前述“單體公司”，在財(cái)務(wù)資金管控方面缺乏獨(dú)立性，其與相關(guān)關(guān)聯(lián)方的資金往來、簽署對(duì)外擔(dān)保合同等，均在海航團(tuán)體組織及操控下完成。由此導(dǎo)致海航基礎(chǔ)未按規(guī)定表露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)擔(dān)保，具體如下：
2019年，海航基礎(chǔ)向海航投資等關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)出交易18.02億元，轉(zhuǎn)進(jìn)交易38.42億元，交易金額合計(jì)56.44億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（367.70億元）的15.35%。
2019年年度報(bào)告，海航基礎(chǔ)未表露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)出交易10.95億元，轉(zhuǎn)進(jìn)交易9.59億元，合計(jì)占當(dāng)期報(bào)告凈資產(chǎn)（280.33億元）的7.33%，未表露2019年12月31日海航團(tuán)體占用資金余額21.48億元。
一、對(duì)尚多旭、劉騰鍵給予警告，并分別處以20萬元的罰款；
一、未按照規(guī)定表露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易
二、對(duì)范寧、許惠才給予警告，并分別處以10萬元的罰款。
（一）海航基礎(chǔ)相關(guān)關(guān)聯(lián)方及占用情況
2020年半年度報(bào)告，海航基礎(chǔ)未表露其為海航團(tuán)體等關(guān)聯(lián)方提供的33筆擔(dān)保，擔(dān)保余額152.61億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（280.33億元）的54.44%，占當(dāng)期報(bào)告凈資產(chǎn)（291.89億元）的52.28%。
一、對(duì)海航基礎(chǔ)給予警告，并處以130萬元的罰款；
2018年，海航基礎(chǔ)向海航團(tuán)體等關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)出交易36.73億元，轉(zhuǎn)進(jìn)交易0.03億元，交易金額合計(jì)36.76億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（423.64億元）的8.68%。
（一）未及時(shí)表露關(guān)聯(lián)擔(dān)保
2020年，海航基礎(chǔ)向海航物流等關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)出交易100.37億元，轉(zhuǎn)進(jìn)交易64.99億元，交易金額合計(jì)165.36億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（280.33億元）的58.99%。其中，2020年7月至2020年12月，海航基礎(chǔ)向海航物流等關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)出交易22.73億元，轉(zhuǎn)進(jìn)交易26.88億元，交易金額合計(jì)49.61億元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（280.33億元）的17.70%。
2019年年度報(bào)告，海航基礎(chǔ)未表露其為海航團(tuán)體等關(guān)聯(lián)方提供的28筆擔(dān)保，擔(dān)保余額149.29億元，占當(dāng)期報(bào)告凈資產(chǎn)（280.33億元）的53.26%。
本案違法行為跨越新舊法，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，針對(duì)2018年1月至2020年6月的海航基礎(chǔ)的上述行為，依據(jù)2019年《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：
二、對(duì)魯曉明給予警告，并處以70萬元的罰款；
一、對(duì)海航基礎(chǔ)給予警告，并處以70萬元的罰款；
（二）定期報(bào)告重大遺漏
三、對(duì)陳德輝、邢喜紅給予警告，并分別處以20萬元的罰款。
海南機(jī)場(chǎng)表示，中國(guó)證券交易所將于收到公司申請(qǐng)后10個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)實(shí)際情況決定是否撤銷對(duì)公司股票實(shí)施的其他風(fēng)險(xiǎn)警示。在中國(guó)證券交易所審核期間，公司股票不停牌，仍正常交易。
針對(duì)尚多旭、劉騰鍵、范寧、許惠才的行為，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：
綜上，2018年至2020年，海航基礎(chǔ)未及時(shí)表露40筆關(guān)聯(lián)擔(dān)保，累計(jì)金額達(dá)186.16億元。
